中原中证信息本领应用更动产业交往型通达式指数
证券投资基金发起式聚合基金
基金合同
基金不休东谈主：中原基金不休有限公司
基金托管东谈主：南京银行股份有限公司
目 录
第一部分 序论
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
循序基金运作。
《中华东谈主民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作不休办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督不休办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露不休办法》
(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休法则》
（以
下简称“《流动性风险不休法则》”）《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金
、
引导》
（以下简称“《指数基金引导》”）和其他联系法律律例。
二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他联系法则享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的
行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证信息本领应用更动产业交往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金由
基金不休东谈主依照《基金法》
、基金合同偏激他联系法则召募，并经中国证券监督不休委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕玷抑遏未达投资方向、指数编制机
构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金不休东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤恳的原则不休和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上纲目等信息败露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当负责阅读并
完全领略基金合同第二十部分法则的免责条目、第二十一部分法则的争议处理神气。
四、基金份额抓有东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、
《中国东谈主民银行对于加强
开户不休及可疑交往叙述后续抑遏措施的通知》、《金融机构大额交往和可疑交往叙述不休
办法》、
《中国东谈主民银行对于落实履行联合国安开心关系决议的通知》等反洗钱关系法律律例
的法则，将严格遵照上述法则，不会违背任何前述法则；承诺用于基金投资的资金开首不属
于罪人行恶所得偏激收益；承诺出示着实灵验的身份证件或者其他身份说明文献，积极履行
反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等罪人行恶行径。
基金份额抓有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统辖区有权机关制裁
名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统辖区有权机关制裁的国
家和地区。
五、基金不休东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的
强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律律例的法则为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发起式聚合基金
，
该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，而且，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向
肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。发售时，本基金以中原中证信息本领
应用更动产业交往型通达式指数证券投资基金为方向 ETF
密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，给与通达式运作神气的基金，简
称聚合基金
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证信息本领应用更动产业交往型
通达式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
新产业交往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金托管合同》及对该托管合同的任何有
效矫正和补充
发起式聚合基金招募说明书》偏激更新
《中原中证信息本领应用更动产业交往型通达式指数证券投资基
金发起式聚合基金基金居品府上纲目》偏激更新
资基金发起式聚合基金基金份额发售公告》
行政规则以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等
《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
《销售办法》
：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其
每每作念出的矫正
《信息败露办法》
：指《公开召募证券投资基金信息败露不休办法》及颁布机关对其
每每作念出的矫正
《运作办法》
：指《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其每每作念出
的矫正
施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休法则》及颁布机关对其每每作念出的矫正
《指数基金引导》
开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其每每作念出的矫正
体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资不休办法》及关系法律律例法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境
外机构投资者
以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、赈济、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建
立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等
受中原基金不休有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回、赈济、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证实的日历
算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
：指《中原基金不休有限公司通达式基金业务法则》，是循序基金不休
东谈主所不休的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不休东谈主、销售机构和投资东谈主共
同遵照
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，恳求将其抓有基金不休东谈主不休的、某一基金的基金份额赈济为基金不休东谈主不休的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购恳求的一种投资神气
换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金赈济中转入恳求份额总额后的余额)
逾越上一通达日基金总份额的 10%
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近
应收申购款偏激他金钱的价值总和
额净值的历程
败露办法》法则的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子败露网站）等媒介
有东谈主服务的用度
给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、畅通受限的新股及非公诱导行股票、金钱
支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券等
式，将基金赈济投资组合的商场冲击成分内派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
置算帐，宗旨在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险不休工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，额外账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值本领仍导致公允价值
存在要害不笃定性的金钱；
（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
要害不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要害不笃定性的金钱
金不休东谈主、基金不休东谈主推进、基金不休东谈主高档不休东谈主员或基金司理（指基金不休东谈主职工中具
有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓
有一依期限的证券投资基金
有资金、基金不休东谈主高档不休东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同奏效之日起不低于 3 年
期限不少于 3 年的基金不休东谈主推进、基金不休东谈主、基金不休东谈主高档不休东谈主员或基金司理等东谈主
员
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原中证信息本领应用更动产业交往型通达式指数证券投资基金发起式聚合基金
二、基金的类别
ETF 聚合基金
三、基金的运作神气
契约型通达式
四、基金的投资方向
通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益通常的申诉。
本基金力图日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪瑕玷不逾越 4%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的法则履行。
七、基金存续期限
不依期
八、标的指数
本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证信息本领应用更动产业指数。
改日若是方向 ETF 的标的指数发生变更，则本基金的标的指数将随之变更，并可相应
变更事迹基准和基金称呼并实时公告，不需另行召开抓有东谈主大会。
九、本基金与方向 ETF 的筹商与区别
本基金为方向 ETF 的聚合基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资方向，方向
ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向通常。
在投资方法上，本基金为方向 ETF 的聚合基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的
指数；本基金的方向 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。
在交往神气上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的神气申购、赎回；本
基金的方向 ETF 属于交往型通达式指数证券投资基金，方向 ETF 的投资者不错在二级商场
上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎
回 ETF。
本基金与方向 ETF 事迹发达可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括：
扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，将不低于基金金钱净值 5%
的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；方向 ETF 不受上述投资比例的限制。
影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净
值的影响较小。
十、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神气或其他条件的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前
后端认购/申购费，而从本类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、
C 类基金份额阔别成立代码，阔别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金不休东谈主笃定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金不休东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托
管东谈主协商，赈济现存基金份额类别销售神气或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开
基金份额抓有东谈主大会，赈济前基金不休东谈主需实时公告。
在不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金不休东谈主可
根据基金发展需要，在履行得当情势后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不
同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，赈济前基
金不休东谈主需实时公告。联系基金份额类别的具体法则等关系事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售神气、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金不休东谈主届时发布的赈济销售机构的关系公告或基金不休东谈主网站的关系公示。
基金不休东谈主不错根据具体情况赈济基金的发售神气，并在基金份额发售公告或关系公告
中列明。
恰当法律律例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供
方、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不休东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上
纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时
遴聘的相应类别）归基金份额抓有东谈主统共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕玷产生
的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构照旧收受
到认购恳求。认购恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购恳求及认购份额的证实
情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者
自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或关系公告。
理方法请参看招募说明书或关系公告。
算。认购一接受理不得撤消。
四、发起资金的认购
基金不休东谈主推进、基金不休东谈主、基金不休东谈主高档不休东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金
的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基
金合同奏效日起不少于 3 年，法律律例或证监会另有法则的除外。认购份额的高档不休东谈主
员或基金司理在上述期限内下野的，不成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见
基金不休东谈主届时发布的公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少
于 1000 万元，且承诺抓有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金不休东谈主依据法
律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资报
告需对发起资金提供方偏激抓有份额进行额外说明。自收到验资叙述之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面证实之日起，
《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金不休东谈主在收到中国
证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金不休东谈主应将基金召募时期
召募的资金存入额外账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理神气
若是召募期限届满，未欣忭基金备案条件，基金不休东谈主应当承担下列服务：
息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱范畴
基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金金钱范畴低于 2 亿元，则基金合同自动终
止，同期不得通过召开基金份额抓有东谈主大会不息基金合同期限。年度对应日指某一个特定日
期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日
为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律律例或证监会法则发生变化，上述断绝规
定被取消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会法则履行。
《基金合同》奏效三年后若仍链接存续，连合 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不
满 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，
基金不休东谈主应当在依期叙述中给予败露；
连合 60 个服务日出现前述情形的，基金不休东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会叙述并提
出措置决策，如赈济运作神气、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金
份额抓有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东谈主在招募说明
书或其他关系公告中列明。基金不休东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他
神气办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时期
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证
券交往所的深广交往日的交往时期，但基金不休东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或实验情况需要，
基金不休东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
基金不休东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在
申购开动公告中法则。
基金不休东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在
赎回开动公告中法则。
在笃定申购开动与赎回开动时期后，基金不休东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或赈济恳求且登记机构证实接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行诡计；
行遴聘基金份额类别；
在遵照基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准；
基金不休东谈主必须在新法则开动实施前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
四、申购与赎回的情势
投资东谈主必须根据销售机构法则的情势，在通达日的具体业务办理时期内忽视申购或赎回
的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是
否奏效以基金登记机构证实为准。
基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构证实为准。
投资东谈主赎回恳求顺利后，基金不休东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多数赎回时或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，款项的支付办法
参照本基金合同联系条目处理。
基金不休东谈主应以交往时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求
日(T 日)，在深广情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的灵验性进行
证实。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销
售机构法则的其他神气查询恳求的证实情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实
收受到恳求。恳求的证实以登记机构或基金不休东谈主的证实结果为准。对于恳求的证实情况，
投资者应实时查询。
前公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体法则请参见招募说明书或关系公告。
见招募说明书或关系公告。
明书或关系公告。
应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金不休东谈主基于投资运作与风险
抑遏的需要，可遴选上述措施对基金范畴给予抑遏。具体请见基金不休东谈主关系公告。
限制。基金不休东谈主必须在赈济实施前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日
收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当情势，不错得当蔓延诡计或公
告。
。本
基金 A 类基金份额的申购费率由基金不休东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上纲目中
列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述
诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
单元为元。本基金的赎回费率由基金不休东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上纲目中列
示。赎回金额为按实验证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，
赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购
费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。实验履行的收费神气在招募说明书中载明。C
类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体见招募说明书的法则，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律律例或监管机构另有法则的
从其法则。
法和收费神气由基金不休东谈主根据基金合同的法则笃定，并在招募说明书中列示。基金不休东谈主
不错在基金合同约定的鸿沟内，赈济费率或收费神气，并最迟应于新的费率或收费神气实施
日前依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
骨子不利影响的情形下根据商场情况制定 基金促销规划，针对以特定交往神气（如网上交
易、迁移客户端交往）等进行基金交往的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金
促销行径时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不休东谈主不错得当调低基金申购费
率、赎回费率和销售服务费率。
基金估值的公道性。具体处理原则与操作循序罢职关系法律律例以及监管部门、自律法则的
法则。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金不休东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
购恳求。
必要暂停本基金申购的。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
基金不休东谈主应当暂停接受基金申购恳求。
发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求
时，基金不休东谈主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求
被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不休东谈主应
实时收复申购业务的办理，具体时期以基金不休东谈主届时公告为准。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
回恳求或减速支付赎回款项。
有必要暂停本基金赎回的。
停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。
基金不休东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金不休东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不休东谈主应
按法则报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金不休东谈主应足额支付；如暂时不成足额支
付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可
延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额抓有东谈主在申
请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管
理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理神气
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金赈济中转出
恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金赈济中转入恳求份额总额后的余额)逾越前一
通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金不休东谈主不错根据基金那时的金钱组合现象决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金不休东谈主以为有身手支付投资东谈主的一皆赎回恳求时，按深广赎回
情势履行。
（2）部分延期赎回：当基金不休东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为因支付投
资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金不休东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办
理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。
遴聘延期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。延期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
（3）暂停赎回：连合 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不休东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越
（4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额抓有东谈主逾越前一通达日基金总份额 20%
以上的大额赎回恳求情形下，若是基金不休东谈主以为支付一皆投资东谈主的赎回恳求有困难或以为
因支付一皆投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基
金不休东谈主不错延期办理赎回恳求。具体分为两种情况：
①若是基金不休东谈主以为有身手支付其他投资东谈主的一皆赎回恳求，为了保护其他赎回投资
东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回恳求按深广赎回情势进行。对于单个投资东谈主逾越前一通达
日基金总份额 20%以上的大额赎回恳求，基金不休东谈主在剩余支付身手鸿沟内对其按比例确
认当日受理的赎回份额，未证实的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回恳求与下一通达日
赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以
此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理
的部分赎回恳求将被撤消。
②若是基金不休东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回恳求也有困难时，则统共投资东谈主的赎
回恳求（包括单个投资东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东谈主的赎回申
请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。
当发生上述多数赎回并延期办理时，基金不休东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他神气在 3 个交往日内通知基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在法则
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
停公告。
的种种基金份额净值。
再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的
时期，届时不再另行发布再行通达的公告。
十一、基金赈济
基金不休东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的法则决定开办本基金与基金不休
东谈主不休的其他基金之间的赈济业务，基金赈济不错收取一定的赈济费，关系法则由基金不休
东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的法则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机
构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交往过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其他非交往过户。不论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据奏效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相
关府上，对于恰当条件的非交往过户恳求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构规
定的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照法则的圭臬收取转托管费。
十四、依期定额投资规划
基金不休东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资规划，具体法则由基金不休东谈主另行法则。投
资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所法则的依期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和扣划
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记
机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部
分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律律例或监管机
构另有法则的除外。
十六、基金份额的转让
在条件允许的情况下，基金不休东谈主不错根据关系业务法则受理基金份额抓有东谈主通过中国
证监会认同的交往场面或者交往神气进行份额转让的恳求。具体由基金不休东谈主提前发布公
告。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。
十八、如关系法律律例允许基金不休东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
不休东谈主可制定相应的业务法则并开展关系业务，并依照《信息败露办法》的联系法则进行公
告。
十九、基金不休东谈主可在法律律例允许的鸿沟内，在不影响基金份额抓有东谈主骨子利益的前
提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和赈济并提前公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金不休东谈主
（一） 基金不休东谈主简况
称呼：中原基金不休有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文
组织体式：有限服务公司
注册本钱：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
筹商电话：400-818-6666
（二） 基金不休东谈主的权益与义务
《运作办法》偏激他联系法则，基金不休东谈主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不休基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度联系法律法则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推进权益，为基金的利益诳骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于方向
ETF 所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
等业务；
（14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在恰当联系法律、律例的前提下，制订和赈济联系基金认购、申购、赎回、赈济、
转托管、依期定额投资、收益分派和非交往过户等业务法则；
（17）基金不休东谈主有权根据反洗钱法律律例的关系法则，招引基金份额抓有东谈主洗钱风险
现象，遴选相应合理的抑遏措施；
（18）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》偏激他联系法则，基金不休东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则不休和运用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划神气
不休和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，保证所不休
的基金财产和基金不休东谈主的财产互相孤立，对所不休的不同基金阔别不休，阔别记账，进行
基金、证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系法则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基
金合同》等法律文献的法则，按联系法则诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他联系法则，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金生意神秘，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他联系法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主浮现，因监管
机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金
收益；
（14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他联系法则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按法则保存基金财产不休业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系府上，保
存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时期发出，而且保证投资者
八成按照《基金合同》法则的时期和神气，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金不休东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担服务；
（23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行径；
（24）基金不休东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金
不休东谈主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期
扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：南京银行股份有限公司
住所：南京市山河大街 88 号
法定代表东谈主：谢宁
成飞速间：1996 年 2 月 6 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：1000701.6973 万元东谈主民币
存续时期：抓续计划
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
《运作办法》偏激他联系法则，基金托管东谈主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全防守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应呈文中国证监
会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券、基金交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；
（7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》偏激他联系法则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；
（2）成立额外的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的老练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对
所托管的不同的基金阔别成立账户，孤立核算，分账不休，保证不同基金之间在账户成立、
资金划拨、账册记载等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金不休东谈主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系法则另有法则外，在
基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主浮现，因监管机构、司法机关等有权机关的要求
以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不休东谈主诡计的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具看法，说明基金不休
东谈主在各勤劳方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金不休东谈主有未履行《基
金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系府上，保存期限不少于法
定最低期限；
（12）从基金不休东谈主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按法则制作关系账册并与基金不休东谈主查对；
（14）依据基金不休东谈主的指示或联系法则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他联系法则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金不休东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金不休东谈主的投资运作；
（17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督不休机构，并通知基金不休东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其
退任而免除；
（20）按法则监督基金不休东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不休东谈主追偿；
（21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当
权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席本基金或方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会，对本基金或方向
ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金不休东谈主的投资运作；
（8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）脸色基金信息败露，实时诳骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；
（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限服务；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）遵照基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交往及业务法则；
（10）提供基金不休东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保
证其着实性；
（11）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有法则
的除外；
（12）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，基金份额抓
有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有法则的除外：
（1）除本合同另有约定外，断绝《基金合同》
；
（2）更换基金不休东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）赈济基金运作神气；
（5）调高基金不休东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资方向、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会情势；
（10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》法则的鸿沟内赈济本基金的申购费率、调低销售服务
费率或赈济收费神气；
（3）增多、减少、赈济基金份额类别成立；
（4）赈济基金份额净值的诡计和公告时期或频率；
（5）基金不休东谈主、登记机构、销售机构赈济联系基金认购、申购、赎回、赈济、收益
分派、非交往过户、转托管等业务的法则；
（6）经履行得当情势，基金推出新业务或服务；
（7）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生要害变化；
（9）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集神气
集；
议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。
份额抓有东谈主大会，应当向基金不休东谈主忽视书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提
出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知神气
额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事情势和表决神气；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信神气、托付的公证机关偏激筹商神气和筹商东谈主、书面
表决看法寄交的截止时期和收取神气。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不休东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金不休东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的神气
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律律例、监管机构允许的
其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金不休东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明恰当法律律例、
《基金合同》和会议通知的法则，
而且抓有基金份额的凭证与基金不休东谈主抓有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告约定的其他神气在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气或
会议公告约定的其他神气进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的神气视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连合公布关系
教唆性公告，法律律例及监管机构另有法则的除外；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知法则的神气收取基金份
额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金不休东谈主经通知不过问收取书面表决看法的，不
影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面看法或授权
他东谈主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托付东谈主抓
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明恰当法律律例、《基金合同》和会议通
知的法则，并与基金登记机构记载相符。
用收集、电话或其他神气进行表决，或者给与收集、电话或其他神气授权他东谈主代为出席会议
并表决，具体神气由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。在会议召开神气上，本基金亦可
给与其他非现场神气或者以现场神气与非现场神气相招引的神气召开基金份额抓有东谈主大会，
会议情势比照现场开会和通信神气开会的情势进行。
五、议事内容与情势
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合
同和中国证监会另有法则的除外）
、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集
东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神气下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条法则情势笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金不休
东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；若是基金不休东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
筹商神气等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以越过决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的神气通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，转
换基金运作神气、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以越过决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名神气进行投票表决。
遴选通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔外传明，不然提交恰当会议通
知中法则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通知法则的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然
由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不休东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票历程给予公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会关系
法则的要求在法则媒介上公告。
基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金不休东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
九、对于本基金所抓方向 ETF 份额诳骗表决权的神气
鉴于本基金是方向 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金
份额诳骗与方向 ETF 关系的抓有东谈主权益，如方向 ETF 抓有东谈主大会召集权、过问方向 ETF
抓有东谈主大会的表决权。诡计参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权
的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有
方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。
诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东谈主，如经基金不休东谈主证实其单
独或共计抓有的本基金基金份额所对应的方向 ETF 份额不少于方向 ETF 总份额的 10%
的，可对方向 ETF 诳骗基金份额抓有东谈主大会的召集权。
如方向 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主有权躬行出席/出具
书面表决看法或以代理投票授权托付书拜托代表出席/出具书面表决看法，并有权按照所抓
有的本基金基金份额对应的方向 ETF 份额参与投票表决。
本基金的基金不休东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额抓有东谈主以方向
ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东谈主的托付以本
基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
十、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份
额抓有东谈主阔别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表
决权恰当该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额
具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的关系法则以本节特殊约定内容为准，
本节莫得法则的适用本部分关系约定。
本基金侧袋机制实施时期，若是方向 ETF 召开抓有东谈主大会，根据届时的特定金钱是否
包含方向 ETF，阔别笃定本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权及相应表决票数。方向
ETF 抓有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
十一、法律律例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有法则的，从其法则。
第九部分 基金不休东谈主、基金托管东谈主的更换条件和情势
一、基金不休东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金不休东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金不休东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换情势
（一） 基金不休东谈主的更换情势
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金不休东谈主应当恰当法律律例及中国证监
会法则的阅历条件；
决议奏效后 2 日内在法则媒介公告；
临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主持理基金不休业务的派遣手续，临时基金不休东谈主或新任基
金不休东谈主应实时收受。临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值
和净值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金不休东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换情势
份额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东谈主应当恰当法律律例及中国证监
会法则的阅历条件；
决议奏效后 2 日内在法则媒介公告；
府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基金托管业务的派遣手续，
新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与
基金不休东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金不休东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和情势。
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金不休东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则媒介上联合公告。
（四）新基金不休东谈主接受基金不休或新基金托管东谈主接受基金财产和基金托管业务前，原
基金不休东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的法则链接履行关系职责，并保证不合
基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤。原基金不休东谈主或基金托管东谈主在链接履行关系职责时期，仍
有权按照基金合同的法则收取基金不休费或基金托管费。
（五）本部分对于基金不休东谈主、基金托管东谈主更换条件和情势的约定，但凡径直援用法律
律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基
金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和赈济，无需召
开基金份额抓有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金不休东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系法则签订托管合同。
签订托管合同的宗旨是明确基金托管东谈主与基金不休东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、
净值诡计、收益分派、信息败露及互相监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、
建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金不休东谈主或基金不休东谈主托付的其他恰当条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理合同，以明确基金不休
东谈主和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、算帐及基金交往证实、披发红利、建
立并防守基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
照联系法则于开动实施前在法则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检讨情形及法律律例及中国证监会法则
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益通常的申诉。
本基金力图日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪瑕玷不逾越 4%。
二、投资鸿沟
本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地扫尾
投资方向，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上
市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可赈济债券、可交换债券偏激他经中国
证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、金钱支抓证券、
货币商场器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的法则参与转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行得当情势后，可
以将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。
每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不
低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在履行
得当情势后，不错赈济上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的神气投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎回
的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
素分析，对投资组合进行监控和赈济，密切追踪标的指数。本基金不错基金金钱特殊申购目
标 ETF 份额，以进行基金建仓。
基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指
数成份股、备选成份股的神气申购方向 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无
法赢得鼓胀数目的股票时，基金不休东谈主有权通过投资非成份股等进行得当的替代。
对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分析等神气，
筛选相应的存托凭证投资标的。
招引对改日商场利率预期运用久期赈济策略、收益率弧线建设策略、债券类属建设策略、
利差轮动策略等多种积极不休策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机
会，构建收益踏实、流动性考究的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。
为了更好地扫尾投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经
中国证监会允许的繁衍器用。
基金参与股指期货交往，应当根据风险不休的原则，以套期保值为宗旨。在此基础上，
主要遴聘流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权交往，应当按照风险不休的原则，以套期保值为主要宗旨。基金不休
东谈主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特定的不休东谈主员负责期权的投资审
批事项，以防守期权投资的风险。
基金参与国债期货交往，应当根据风险不休的原则，以套期保值为宗旨。基金不休东谈主将
充分接洽国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。
本基金将久了分析金钱支抓证券的商场利率、刊行条目、支抓金钱的组成及质料、提前
偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，估量金钱违约风险和提前偿付风险，并
根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流历程，
援救给与订价模子，评估其内在价值。
本基金将对可赈济债券、可交换债券对应的基础股票进行久了分析与研究，要点遴聘有
较好盈利身手或成长出路的上市公司的可赈济债券、可交换债券，并在对应可赈济债券、可
交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计划现象，从
财务压力、融资安排、改日的投资规划等方面推测、并通过实地调研等神气证实上市公司对
转股价的修正和转股意愿。
为了更好地扫尾投资方向，在加强风险防守并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投
资不休需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金
历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理笃定出借证券的鸿沟、期限
和比例。
改日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向及本基金风险
收益特征的前提下，罢职法律律例的法则，履行得当情势后相应赈济和更新关系投资策略，
并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金
后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得逾越基金金钱净
值的 10％；
（4）本基金抓有的一皆金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；
（5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)金钱支抓证券的比例，不得逾越该金钱支抓证
券范畴的 10％；
（6）本基金不休东谈主不休的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种金钱支抓证券，不得
逾越其种种金钱支抓证券共计范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资
产支抓证券时期，若是其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内给予一皆卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金债券正回购资金余额不得逾越其上一日基金净金钱的 40%，逆回购资金余
额不得逾越其上一日基金净金钱的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；
本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越本基金金钱净值的 15%；
（10）
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不休东谈主之外的身分以至基金不符
合该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；
（12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净
值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市
值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交
易日基金金钱净值的 20%；
（13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值
的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总
市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越
上一交往日基金金钱净值的 30%；
（14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；
（15）
开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的
全额现款或交往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（16）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：
①出借证券金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证
券应纳入《流动性风险不休法则》所述流动性受限证券的鸿沟；
②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往
的股票合并诡计；
（19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（1）
、（2）
、（7）
、（10）、
（11）
、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股赈济、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申
购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金不休东谈主之外的身分以至基金投资比例不恰当上述规
定投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交往日内进行赈济，但中国证监会法则的特殊情形
除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股赈济、标的
指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金不休东谈主之外
的身分以至基金投资比例不恰当上述第（1）项法则的比例的，基金不休东谈主应当在 20 个交往
日内进行赈济，但中国证监会法则的特殊情形除外；因证券商场波动、上市公司合并、基金
范畴变动等基金不休东谈主之外的身分以至基金投资不恰当上述（17）法则的，基金不休东谈主不得
新增证券出借业务。
基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日起开动。
若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行得当程
序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时灵验的法律律例或监管法则。
为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会法则艰涩的其他行径。
基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实验抑遏东谈主或者
与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交
易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利
益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。关系交往必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。要害关联交往应提交基金不休东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事
项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
五、标的指数与事迹相比基准
本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证信息本领应用更动产业指数。
本基金事迹相比基准为中证信息本领应用更动产业指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款
税后利率×5%。
改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不恰当要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主应当自该情形
发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并忽视措置决策，如赈济运作神气，与其他基金合
并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有
东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时期，基金不休东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则支持基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金为方向 ETF 的聚合基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收
益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。
七、基金的融资
本基金不错按照法律律例和监管部门的联系法则进行融资等关系业务，不需召开抓有东谈主
大会。
八、方向 ETF 发生关系变更情形的处理神气
方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行得当情势后由投资于方向 ETF 的联
接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东谈主大会。相应地，基金合同中
将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金不休东谈主另行公告。
九、基金不休东谈主代表基金诳骗推进或债权东谈主权益的处理原则及方法
抓有东谈主的利益；
欠妥利益。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主
利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施情势、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的法则。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是基金领有的方向 ETF 份额、种种有价证券、银行入款本息、基金应收
款项偏激他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律律例、循序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的防守和责罚
本基金财产孤立于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基
金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。
基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金不休东谈主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例法则需要对
外败露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币商场器用、金钱支抓证券、
股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金不休东谈主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》
、
监管部门联系法则。
（一）对存在活跃商场且八成获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该金钱或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应给与最近交往
日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不成着实反应公允价值
的，应报答价进行赈济，笃定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中接洽不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制
是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金不休东谈主不
应试虑因其大批抓有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据
和其他信息支抓的估值本领笃定公允价值。给与估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估
值赈济对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行赈济并笃定公允
价值。
四、估值方法
本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值。若是基金管
理东谈主以为按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主
协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后
经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资
品种的现行市价及要害变化身分，赈济最近交往市价，笃定公允价钱。
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。
（4）交往所商场上市交往的公诱导行的可赈济债券等有活跃商场的含转股权的债券，
实行全价交往的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往的债券考中估值日收盘
价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。
（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。交往所市
场挂牌转让的金钱支抓证券，给与估值本领笃定公允价值。
（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未计划救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应酬商场报价进行赈济以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行径或
商场行径很少的情况下，应给与估值本领笃定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公诱导行未上市的股票和债券，给与估值本领笃定公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、公诱导行
有一定锁依期的股票、初次公诱导行股票时公司推进公诱导售股份、通过巨额交往取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会联系法则笃定公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，给与估值本领笃定其公允价值。
时期给与第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
抓有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利息收入。
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，给与最近交往日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的法则估值。
会的关系法则进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
基金估值的公道性。
法则估值。
如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、情势及关系法
律律例的法则或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商措置。
根据联系法律律例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金不休东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书
面说色泽，按照基金不休东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。
五、估值情势
份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东谈主不错设
立大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有法则的，从其法则。
基金不休东谈主每个服务日诡计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按法则公告。
的法则暂停估值时除外。基金不休东谈主每个服务日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主按法则对外公布。
六、估值乌有的处理
基金不休东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌巧合，视为该类基
金份额净值乌有。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的很是酿成估值乌有，导致其他当事东谈主碰到损失的，很是的服务东谈主应当对由于该
估值乌有碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿，承担
补偿服务。
上述估值乌有的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乌有服务方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有服务方承担；由于估值乌有服务方未
实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主酿成损失的，由估值乌有服务方对径直损失承担补偿
服务；若估值乌有服务方照旧积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿服务。
（2）估值乌有的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对
估值乌有的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有
服务方仍应酬估值乌有负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有服务方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得不
当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额
加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值乌有服务方。
（4）估值乌有赈济给与尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的神气。
估值乌有被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的情势如下：
（1）查明估值乌有发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因笃定
估值乌有的服务方；
（2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有酿成的损失进行评估；
（3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的服务方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值诡计出现乌巧合，基金不休东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。
（2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。
七、暂停估值的情形
基金不休东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金净值信息由基金不休东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金不休东谈主应于每个
通达日交往扫尾后诡计当日的基金金钱净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金
托管东谈主对净值诡计结果复核证实后发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
金金钱估值乌有处理。
机构发送的数据乌有，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东谈主和基金托管
东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的措施进行检讨，可是未能发现该乌有或虽发现乌有但因
前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值诡计乌有，基金不休东谈主、基金托管东谈主免除补偿
服务。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关系的信息败露费
用；
用等）
；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气
本基金的不休费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值
后剩余部分的 0.50%年费率计提。不休费的诡计方法如下：
H＝E×0.50%/当年天数
H 为逐日应计提的基金不休费
E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基金托管东谈主发
送基金不休费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付给基金不休东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值
后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.10%/当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。
C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：
H＝E×R/当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基金托管
东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一
次性支付给基金不休东谈主，由基金不休东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗
力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系律例及相应合同法则，按用度
实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书
的法则。
五、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财
产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的法则代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指抑遏收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分
配神气是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
金不休东谈主可对种种别基金份额阔别制定收益分派决策，归拢类别的每一基金份额享有同平分
配权；
在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要害骨子不利影响的情况下，经履行
得当情势后，基金不休东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行赈济。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时期、分派数额及比例、分派神气等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》
的联系法则在法则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
抓有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》
履行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
按照联系法则编制基金司帐报表；
式证实。
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息败露办法》的联系法则在法则媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、
《运作办法》、
《信息败露办法》、
《流动性风险
不休法则》、
《基金合同》偏激他联系法则。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政
律例和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、竣工性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则时期内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会法则媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和神气查阅或者
复制公开败露的信息府上。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管合同、基金居品府上纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓有
东谈主大会召开的法则及具身段式，说明基金居品的特质等波及基金投资者要害利益的事项的法
律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份
额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金
不休东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不休东谈主不再更新
基金招募说明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要害变更的，基金不休东谈主应当
在三个服务日内，更新基金居品府上纲目，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作
的，基金不休东谈主不再更新基金居品府上纲目。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不休东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在法则报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、《基金合同》和基金托管合同
登载在法则网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东谈主应当同期将《基金合同》
、基金托管合同登载在法则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金不休东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于法则媒介上。
（三）
《基金合同》奏效公告
基金不休东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金不休东谈主的推进、基金不休东谈主、基金不休
东谈主高档不休东谈主员或基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应当至少每周
在法则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日种种基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半年度和年度
终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金不休东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的诡计神气及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金不休东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在法则网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在法则报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报
告应当经过恰当《证券法》法则的司帐师事务所审计。
基金不休东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在法则网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在法则报刊上。
基金不休东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在法则网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在法则报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他勤劳信息”项下
败露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金不休东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组搭伙产情况偏激流动性风险
分析等。
基金不休东谈主应当在年度叙述、中期叙述、季度叙述均阔别败露基金不休东谈主、基金不休东谈主
高档不休东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不休东谈主推进抓有本基金的份额、期限实时期的变动
情况。
（七）临时叙述
本基金发生要害事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规
定报刊和法则网站上。
前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响
的下列事件：
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主额外基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其额外基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到要害
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关
联交旧事项，中国证监会另有法则的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。
（八）贯通公告
在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精良传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信息败露
义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开贯通。
（九）算帐叙述
基金合同断绝的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在法则网站上，并将算帐叙述教唆性公
告登载在法则报刊上。
（十）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）投资金钱支抓证券的关系公告
基金不休东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中败露本基金抓有的金钱支抓证券总额、金钱
支抓证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内统共的金钱支抓证券明细。基金不休东谈主应在基
金季度叙述中败露本基金抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例
和叙述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。
（十二）投资股指期货的关系公告
基金不休东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文
件中败露本基金参与股指期货交往情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险规划等，
并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。
（十三）投资国债期货的关系公告
基金不休东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文
件中败露本基金参与国债期货交往情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险规划等，
并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。
（十四）投资股票期权的关系公告
基金不休东谈主应在依期信息败露文献中败露本基金参与股票期权交往的联系情况，包括投
资策略、抓仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总
体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。
（十五）投资畅通受限证券的关系公告
基金不休东谈主应在基金投资非公诱导行股票后两个交往日内，在中国证监会法则媒介败露
所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁依期等信息。
（十六）参与转融通证券出借业务的关系公告
本基金参与转融通证券出借业务的，基金不休东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述
等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的交往情况，包括
投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激不休情况等，并就叙述期内本基金参与转融
通证券出借业务发生的要害关联交旧事项作念醒目说明。
（十七）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的法则进行信息败露，详见招募说明书的法则。
（十八）中国证监会法则的其他信息。
六、信息败露事务不休
基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不休轨制，指定额外部门及高档不休东谈主
员负责不休信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息败露内容与
情势准则等律例的法则。
基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金
不休东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期叙述、
更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金算帐叙述等公开败露的关系基金信息进行复核、
审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子证实。
基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金不休东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信
息的着实、准确、竣工、实时。
基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于法则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露归拢
信息的内容应当一致。
基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金深广投资操作的前提
下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的关系法则。
前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律看法书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例法则将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息败露的情形
当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息：
九、法律律例或监管部门对信息败露另有法则的，从其法则。
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经基
金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
奏效后两日内在法则媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系情势后，
《基金合同》应当断绝：
联络的；
国证监会另有法则时从其法则；
标的指数不恰当要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主召集基金份额抓
有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的算帐
组，基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法
律看法书；
（6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统共合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐叙述经恰当《证券法》法则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，时期不低于法律律例要求的最低期限。
第二十部分 违约服务
一、基金不休东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等法律律例的
法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当阔别对各自
的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承
担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东谈主可
以免责：
为而酿成的损失等；
的径直损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，
《基金合同》八成链接履行的应当链接履行。非违约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时遴选
必要的措施，防守损失的扩大。莫得遴选得当措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非违约方因防守损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。
三、由于基金不休东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金不休东谈主和基
金托管东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的措施进行检讨，可是未能发现乌有的，由此酿成
基金财产或投资东谈主损失，基金不休东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。可是基金不休东谈主和基金托
管东谈主应积极遴选必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的争议可通过友好协
商措置。但若争议未能以协商神气措置的，则任何一方应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁
委员会，并按其届时灵验的仲裁法则按无为情势进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金不休东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、勤恳、尽责地
履行基金合同法则的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港越过行政区、澳门越过行政区
和台湾地区法律）统辖并从其解释。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益义务关系的
法律文献。
《基金合同》经基金不休东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
章并在募荟萃束后经基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实
后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》蓝本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金不休东谈主、基金托管东谈主
各抓有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协商措置。
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