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成人小电影 东兴红利优选夹杂型证券投资基金      招募说明书  基金约束东说念主：东兴基金约束有限公司  基金托管东说念主：南京银行股份有限公司       二〇二四年十月                   枢纽教唆   东兴红利优选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2024】年【8】 月【28】日经中国证券监督约束委员会证监许可【2024】1217 号文注册召募。   基金约束东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购（或 申购）本基金时应负责阅读本招募说明书。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括：因经济因素、政事因素、投资 形式和来回轨制等各式因素的影响而形成的阛阓风险，由于基金投资东说念主链接多量 赎回基金产生的流动性风险，基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束 风险、合规性风险、操作和时间风险、信用风险、本基金的独到风险、本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风 险等。   本基金是夹杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平表面上高于债券 型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。   本基金投资于内地与香港股票阛阓来回互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）允许买卖的划定范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通 标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回 执法等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股 通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不成平日来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，如本基金投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险。具体风险详见招募 说明书“风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括国债期货、股指期货、股票期权。国债期货、股指期 货、股票期权的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险、杠杆性风险、 保证金风险、信用风险、各样操作风险等。具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券存在信用风险、利率风险、提前 偿付风险、操作风险和法律风险等。具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定参与融资业务。融资业务投资 风险是指在进行融资业务的过程中濒临的各式可能导致基金投资失败或基金资 产损失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资来回过程中，可能会面 临融资对象到期不成偿还融资款，基金资产濒临一定损失的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金约束东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者 不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额握有东说念主仔细阅读关连内容 并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品贵府概要等信息走漏文献，全面意志本基金产品的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资产情状等判断基金是否 和投资者的风险承受智商相恰当。基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其将来 功绩表现。   基金约束东说念主承诺依照恪称职守、强壮信用、严慎费力的原则约束和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束划定》（以下简称“《流动性风 险约束划定》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）和其他联系法律法则的划定，以及《东兴红利优选混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了东兴红利优选夹杂型证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一说念 必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性评释或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金约束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督约束委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和 基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：      指东兴红利优选夹杂型证券投资基金 基金约束东说念主：       指东兴基金约束有限公司 基金托管东说念主：       指南京银行股份有限公司 基 金 合 同 或 《 基 金 合 指《东兴红利优选夹杂型证券投资基金基金合同》及 同》：          对基金合同的任何有用调动和补充 托管契约：        指基金约束东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《东兴红              利优选夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管协              议的任何有用调动和补充 招募说明书或本招募说 指《东兴红利优选夹杂型证券投资基金招募说明书》 明书：          偏激更新 基金产品贵府概要：    指《东兴红利优选夹杂型证券投资基金基金产品贵府              概要》偏激更新 基金份额发售公告：    指《东兴红利优选夹杂型证券投资基金基金份额发售              公告》 法律法则：        指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表率              性文献、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当              事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 《基金法》：       指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常              务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第              十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议              调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月              次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改             华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中              华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常              作念出的调动 《销售办法》：      指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1                  日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束                  办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 《信息走漏办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                  实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                  改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                  投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其时常作念                  出的调动 《运作办法》：          指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日                  实施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁                  布机关对其时常作念出的调动 《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 定》：              日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险                  约束划定》及颁布机关对其时常作念出的调动 中国证监会：           指中国证券监督约束委员会 银行业监督约束机构：       指中国东说念主民银行和/或国度金融监督约束总局 基金合同当事东说念主：         指受基金合同不停，根据基金合同享有权利并承担义                  务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金                  份额握有东说念主 个东说念主投资者：           指依据联系法律法则划定可投资于证券投资基金的                  天然东说念主 机构投资者：           指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国                  境内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并                  存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 及格境外投资者：         指相宜《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构                  投资者境内证券期货投资约束办法》（包括其时常修                  订）及关连法律法则划定使用来自境外的资金进行境                  内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机                  构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 投资东说念主、投资者：         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法            律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他            投资东说念主的合称 基金份额握有东说念主：   指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投            资东说念主 基金销售业务：    指基金约束东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份            额，办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及定            期定额投资等业务 销售机构：      指东兴基金约束有限公司以及相宜《销售办法》和中            国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并            与基金约束东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销            售业务的机构 登记业务：      指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内            容包括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登            记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红            利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过            户等 登记机构：      指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东兴基金            约束有限公司或接受东兴基金约束有限公司录用代            为办理登记业务的机构 基金账户：      指登记机构为投资东说念主开立的、记录其握有的、基金管            理东说念主所约束的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金来回账户：    指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售            机构办理认购、申购、赎回、出动及如期定额投资等            业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日：   指基金召募达到法律法则划定及基金合同划定的条            件，基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完            毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 基金合同驱逐日：   指基金合同划定的基金合同驱逐事由出现后，基金财            产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告            的日历 基金召募期：    指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，           最长不得跨越 3 个月 存续期：      指基金合同奏效至驱逐之间的不如期期限 就业日：      指上海证券来回所、深圳证券来回所的平日来回日 T 日：      指销售机构在划定时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他           业务苦求的绽开日 T+n 日：    指自 T 日起第 n 个就业日(不包含 T 日) 绽开日：      指为投资东说念主理理基金份额申购、赎回或其他业务的工           作日（若本基金参与港股通来回且该来回日为非港股           通来回日时，则基金约束东说念主可根据试验情况决定基金           是否绽开申购、赎回及出动业务，具体以届时提前发           布的公告为准） 绽开时刻：     指绽开日基金接受申购、赎回或其他来回的时刻段 《业务执法》：   指《东兴基金约束有限公司绽开式证券投资基金注册           登记业务执法》，是表率基金约束东说念主所约束的绽开式           证券投资基金登记方面的业务执法，由基金约束东说念主和           投资东说念主共同顺从 认购：       指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明           书的划定苦求购买基金份额的行径 申购：       指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明           书的划定苦求购买基金份额的行径 赎回：       指基金合同奏效后，基金份额握有东说念主按基金合同和招           募说明书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的           行径 基金出动：     指基金份额握有东说念主按照基金合同和基金约束东说念主届时           有用公告划定的条件，苦求将其握有基金约束东说念主约束           的、某一基金的基金份额出动为基金约束东说念主约束的其           他基金基金份额的行径 转托管：      指基金份额握有东说念主在本基金的不同销售机构之间实             施的变更所握基金份额销售机构的操作 如期定额投资计算：   指投资东说念主通过联系销售机构冷落苦求，约定每期申购             日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣             款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理             基金申购苦求的一种投资方式 广泛赎回：       指本基金单个绽开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份             额总额加上基金出动中转出苦求份额总额后扣除申             购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额总额后             的余额)跨越上一绽开日基金总份额的 10% 元：          指东说念主民币元 A 类基金份额：    指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎             回时根据握有期限收取赎回用度，但不计提销售服务             费的基金份额 C 类基金份额：    指从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认             购、申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度             的基金份额 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价             差、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用             基金财产带来的成本和用度的量入为出 基金资产总值：     指基金领有的各样有价证券、单子价值、银行入款本             息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：     指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额 基金资产估值：     指计算评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产             净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产：    指由于法律法则、监管、合同或操作艰辛等原因无法             以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在             定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受           限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行           东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 舞动订价机制：   指当本基金遭受大额申购赎回时，通过诊疗基金份额           净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实           配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金           份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益           不受毁伤并得到自制对待 港股通       指内地投资者录用内地证券公司，经由上海证券来回           所和深圳证券来回所在香港设立的证券来回服务公           司，向香港联合来回所进行申报，买卖划定范围内的           香港联合来回所上市的股票 侧袋机制：     指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至           一个专门账户进行处置计帐，目的在于有用壅塞并化           解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险           约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账           户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：     包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技           术仍导致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）           按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价           值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存           在要紧不笃定性的资产 划定媒介：     指相宜中国证监会划定条件的用以进行信息走漏的           寰宇性报刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包           括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基           金电子走漏网站）等媒介 销售服务费：    指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓扩充、销售           以及基金份额握有东说念主服务的用度 信用养殖品：    指相宜证券来回所及银行间阛阓业务执法专门用于           约束信用风险的信用养殖器具 信用保护买方：   亦称信用保护购买方，是指接受信用风险保护的一方 信用保护卖方：   亦称信用保护提供方，是指提供信用风险保护的一方 口头本金：     亦称来回口头本金，是一笔信用养殖产品来回提供信           用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算           基准 不可抗力：     指基金合同当事东说念主不成意象、不成幸免且不成克服的           客不雅事件                       三、基金约束东说念主 （一）基金约束东说念主概况      称呼：东兴基金约束有限公司      住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室      办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新看重厦 B 座 15 层      法定代表东说念主：牛南洁      设立日历：2020 年 3 月 17 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号      组织阵势：有限就业公司      注册老本：20000 万元东说念主民币      存续期限：握续操办      接洽东说念主：付兴辉      接洽电话：010-83770200      股权结构： 序号             鞭策称呼                     出资额        出资比例                                         币）                 共计                                  100%                                         币） （二）主要东说念主员情况      牛南洁先生，1971 年 5 月出身，博士酌量生学历，经济师，中国国籍，无境 外长期居留权。现任东兴证券股份有限公司董事、副总司理，东兴基金约束有限 公司董事长（任职肇始日历：2022 年 12 月 29 日）。曾任中国银行股份有限公 司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金约束有限公司高等酌量员；中国东方 总裁办公室信息调研处副司理，发展计算部信息调研处副司理，阛阓设备部助理 总司理，资产操办部助理总司理、副总司理，总裁办公室副总司理，杭州办事处 总司理，风险约束部总司理；东兴期货董事长。      黄言先生，1973 年 6 月出身，硕士酌量生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金约束有限公司董事（任职肇始日历：2024 年 5 月 22 日）、 总司理（任职肇始日历：2024 年 8 月 1 日）。曾接事于吉林省顺维对外经济贸 易总公司。曾任中国农业发展银行资金计算部债券刊行处主任科员(主握就业)、 副处长(主握就业)、处长，资金部债券刊行处处长、资金部副总司理；上银基金 约束有限公司副总司理; 国联基金约束有限公司（原“中融基金约束有限公司”） 常务副总裁、副董事长、副总裁。   刘亮先生，1974 年 10 月出身，硕士酌量生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴证券股份有限公司副总司理、合规总监、首席风险官，东兴证券 （香港）金融控股有限公司董事、天翼电子商务有限公司监事、东兴基金约束有 限公司董事（任职肇始日历：2023 年 2 月 17 日）。曾接事于福建省政府办公厅 证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省证券监督约束委员会科员， 中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、检察处副处 长、纪委委员、党办副主任（主握）、党办主任；东兴证券助理总司理、董事会 办公室总司理、总司理办公室总司理、场外阛阓业务总部总司理、新疆分公司总 司理、深圳分公司总司理、福建分公司总司理、东兴证券董事会文书，首席信息 官；天翼电子商务有限公司董事。   张锋先生，1973 年 12 月出身，硕士酌量生学历，经济师，中国国籍，无 境外长期居留权。现任东兴证券股份有限公司董事会文书、助理总司理，东兴基 金约束有限公司董事（任职肇始日历：2024 年 4 月 26 日）。曾任中国银行股份 有限公司总行营业部出口处职员；香港港澳国际集团公司评审部司理；中国东方 股权部、实业部、评估部助理司理、副司理；东兴证券股份有限公司北京北四环 中路证券营业部总司理、企业融资部总司理、钞票约束部总司理、机构客户部总 司理。   刘天先生，1972 年 9 月出身，硕士学位，中国国籍，无境外长期居留权。现 任东兴基金约束有限公司董事（任职肇始日历：2024 年 4 月 26 日）。曾接事于 华夏证券有限公司西扎营业部；北京九略约束参谋人有限公司；航天长征火箭时间 股份有限公司东说念主力资源处；曾任新期间证券有限就业公司东说念主力资源部总司理；东 兴证券股份有限公司东说念主力资源部总司理、成长企业融资部总司理。   何帆先生，1971 年 4 月出身，博士酌量生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金约束有限公司寥寂董事（任职肇始日历：2024 年 5 月 14 日）， 上海交通大学安泰经济与约束学院诠释。曾任中国社会科学院世界经济与政事研 究所博士后，世界经济裁剪部主任，副酌量员，酌量员，副长处；中国东说念主民大学 重阳金融酌量院首席经济学家；北京大学汇丰商学院诠释。   岳克胜先生，1961 年 4 月出身，硕士酌量生学历，中国国籍，无境外长期 居留权。现任东兴基金约束有限公司寥寂董事（任职肇始日历：2024 年 4 月 26 日），上海电力股份有限公司寥寂董事，上海爱建集团股份有限公司寥寂董事。 曾任上海证券来回所来回部副司理；国信证券股份有限公司副总裁、总裁。   安保和先生，1956 年 8 月出身，硕士学位，中国国籍，无境外长期居留权。 现任东兴基金约束有限公司寥寂董事（任职肇始日历：2024 年 4 月 26 日），杨 凌秦岭山当代农业股份有限公司董事，辽宁航安型芯科技股份有限公司董事，浙 江源神氢电科技有限公司董事，说念固（海南三亚）投资有限公司总司理，陕西信 用增进投资股份有限公司寥寂董事，浙江米奥兰特商务会展股份有限公司寥寂董 事，陕西秦农农村生意银行股份有限公司寥寂监事。曾任中共陕西省委经济就业 部一般干部；中共陕西省委组织部任副处级干部；陕西省科技风险投资有限公司 部门司理；陕西相信投资有限公司副总司理；陕西证券有限公司董事长、总司理； 西部证券股份有限公司总司理，西部利得基金约束有限公司董事长。   商文女士，1981 年 12 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外长期居留 权。现任东兴证券股份有限公司风险约束部副总司理、东兴基金约束有限公司执 行监事（任职肇始日历：2022 年 11 月 3 日）。曾接事于新华社上海证券报社、 中国证券业协会会员服务一部、华夏证券股份有限公司老本阛阓总部。历任华夏 证券股份有限公司老本阛阓总部实施董事、华夏证券股份有限公司老本阛阓二部 总司理。   王广辉先生，1980 年 6 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金约束有限公司实施监事（任职肇始日历：2024 年 4 月 17 日）、 运营部总司理。曾任职于北京天华司帐师事务所、东方基金约束有限就业公司、 东兴证券股份有限公司基金业务部。   黄言先生，简历请参见上述对于董事东说念主员情况的先容。   李宛霖女士，1981 年 9 月出身，硕士酌量生学历，中国国籍，无境外长期 居留权。现任东兴基金约束有限公司督察长，任职肇始日历：2022 年 12 月 29 日。曾任职于中国树立银行股份有限公司厦门市分行、华夏银行股份有限公司北 京分行、中国农业银行股份有限公司托管业务部、中国工商银行股份有限公司资 产托管部，历任民生加银基金约束有限公司计谋与产品部总监、ETF 与指数投资 部副总监、梗直富邦基金约束有限公司助理总裁、首席产品官、中银国际证券股 份有限公司产品部副总司理、基金司理。   查新征先生，1979 年 1 月出身，硕士酌量生学历，中国国籍，无境外长期 居留权。现任东兴基金约束有限公司首席信息官，任职肇始日历：2024 年 9 月 司信息时间部、东兴证券股份有限公司基金业务部。   李晨辉先生，毕业于中国科学院酌量生院信号与信息处理专科，硕士酌量生 学历。2011 年 7 月至 2014 年 1 月，任职东兴证券股份有限公司酌量所行业酌量 员、高等行业酌量员；2014 年 2 月至 2021 年 5 月，任职东兴证券股份有限公司 基金业务部高等酌量员、基金司理助理、基金司理；2021 年 5 月于今，任职东 兴基金约束有限公司权益投资部基金司理。现任东兴兴源债券型证券投资基金及 东兴兴晟夹杂型证券投资基金的基金司理。   黄言先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   张旭先生，现任东兴基金约束有限公司助理总司理、权益投资部总司理（兼）、 基金司理。   孙继青先生，现任东兴基金约束有限公司酌量部总司理。   司马义买买提先生，现任东兴基金约束有限公司固定收益部总司理、基金经 理。   李晟先生，现任东兴基金约束有限公司来回部总司理。   任祺先生，现任东兴基金约束有限公司基金司理。   （三）基金约束东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   （四）基金约束东说念主承诺 建立健全里面抑遏轨制，选择有用措施，谨防违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑遏轨制，选择有用措施，谨防下列行径的发生：   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不自制地对待其约束的不同基金资产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关连的来回行径；   （7）冒失职守，不按照划定履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会划定回绝的其他行径。 家联系法律、法则、规章及行业表率，强壮信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法操办；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚假信息走漏；   （5）断绝、烦躁、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、浮滥权利；   （7）违反现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，露出在职职期间明察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息；   （8）协助、接受录用或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违反证券来回场地业务执法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧主管阛阓 价钱，阻挠阛阓步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中有意含有虚假、误导、欺骗要素；   （12）以不耿介技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则回绝的行径。   （1）依照联系法律、法则、规章和基金合同的划定，本着费力严慎的原则 为基金份额握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不露出在职职期间明察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；   （4）不协助、接受录用或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券来回。   （五）基金约束东说念主的里面抑遏轨制   里面抑遏是指公司为谨防和化解风险，保证操办运作相宜公司发展计算，在 充分谈判表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用约束方法、实施抑遏程 序与抑遏措施而形成的系统。公司根据关连法则要求，勾通自身具体情况，建立 了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，并制定了科学完善的里面控 制轨制。   （1）保证公司操办运作顺从国度法律法则和行业监管执法，自发形成称职 操办、表率运作的操办想想和操办理念。   （2）谨防和化解操办风险，提高操办约束效益，确保操办业务的慎重运行 和受托资产的安全齐全，达成握续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务偏激他信息的信得过、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面抑遏掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的有用实施。   （3）寥寂性原则。公司各部门或机构和岗亭职责的设立保握相对寥寂，基 金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。公司设立的各部门或机构、各岗亭权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办约束方法斥责运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。   （1）董事会：对公司建立里面抑遏系统和接济其有用性承担最终就业。董 事会下设风险抑遏委员会，主要负责评价公司举座内控风险约束并冷落建议。   （2）操办约束层：对里面抑遏轨制的有用实施承担就业。   （3）督察长：对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面抑遏轨制的 实施情况进行监察、稽核，如期和不如期向董事会讲述公司里面抑遏实施情况。   （4）合规约束部门：公司操办约束层喜欢和支握合规风控就业，并保证合 规约束部门的寥寂性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规约束 部门偏激各岗亭的职责和就业历程、组织顺序。合规约束部门具体负责公司各项 轨制、业务的正当合规性及公司里面抑遏轨制的实施情况的监控、查验就业。   （5）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险抑遏第一就业东说念主，对本部门 业务范围内的风险负有管控和实时讲述的义务。   （6）岗亭职工：职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控就业，并负有对 岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时讲述、反馈的义务。   公司的里面抑遏内容包括：投资约束业务抑遏、基金销售与注册登记业务控 制、信息走漏抑遏、信息时间系统抑遏、司帐系统抑遏、监察稽核抑遏等。   公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分组 成。公司里面抑遏大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是各项基本 约束轨制的提要和统治。公司基本约束轨制包括风险约束、投资约束、基金司帐、 信息走漏、监察稽核、合规约束、信息时间约束、公司财务、东说念主力资源约束、资 料档案约束、功绩评估观看、危急处置等轨制。部门业务规章是在基本约束轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等的具体说明。   （1）公司承诺以上对于里面抑遏的走漏信得过、准确；   （2）公司承诺根据阛阓变化和公司业发展不竭完善里面抑遏轨制。                   四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）    住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：谢宁    成立时刻：1996 年 2 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号    组织阵势：股份有限公司    注册老本：1000701.6973 万元东说念主民币    存续期间：握续操办    南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东说念主股份、 外资股份及浩荡个东说念主股份共同组成寥寂法东说念主履历的股份制生意银行，实行一级法 东说念主体制。南京银行历经两次改名，在寰宇城商行中率先启动上市疏通范例并于 托管业务履历。2014 年 12 月，南京银行得到保监会批复的保障资金托管业务资 格。取得履历后，南京银行充分阐扬基金公司、资产约束等执照都全的上风，握 续加强与金融阛阓、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类不竭丰富， 现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产约束计算托管、基金约束公 司资产约束计算托管、基金子公司资产约束计算托管、私募投资基金托管、期货 公司资产约束计算托管、相信计算督察、银行答理业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。    南京银行资产托管领域保握褂讪增长，汗漫 2024 年 6 月 30 日，托管领域达   南京银行资产托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控等业 务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业履历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备   南京银行资产托管业务系统树立由深圳市赢时胜信息时间股份有限公司承 建，使用的是阛阓上主流的资产托管业务系统，能支握现在阛阓上大多数基金托 管业务，且与南京银行的其他业务系统严格分离。   （二）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   动作基金托管东说念主，南京银行严格顺从国度联系托管业务的法律法则、行业监 管规章和行内联系约束划定，称职操办、表率运作、严格监察，确保业务的慎重 运行，保证基金资产的安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、实时，保 护基金份额握有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围都全、职责领域较为明显的全面风险约束治理架构。 南京银行资产托管部内设寥寂、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管 业务的内控监监就业，具有寥寂应用监督稽核就业权利和智商。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了约束轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行； 南京银行资产托管部就业主说念主员具备从业履历；业务约束严格实行复核、审核、检 查轨制，授权就业实行集合抑遏，业务图章按规程督察、存放、使用，账户贵府 严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，封锁约束，实施音像监控； 业务信息由专职信息走漏东说念主负责，谨防泄密；业求达成自动化操作，谨防东说念主为事 故的发生，时间系统齐全、寥寂。   （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、《运作办法》的关连划定，基金托管东说念主发现基金约束东说念主的 投资指示违反法律、行政法则和其他联系划定，或者违反基金合同约定的，应当 断绝实施，实时文书基金约束东说念主，并实时向国务院证券监督约束机构讲述。基金 托管东说念主如发现基金约束东说念主依据来回范例已经奏效的投资指示违反法律、行政法则 和其他联系划定，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金约束东说念主，并实时向 国务院证券监督约束机构讲述。                     五、关连服务机构   （一）基金份额发售机构   基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金约束东说念主可根据联系法 律法则、依据试验情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基 金约束东说念主网站公示情况。   东兴基金约束有限公司直销柜台   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新看重厦 B 座 15 层   接洽东说念主：于婧   直销柜台电话：010-83770200   传真：010-83770111   公司网站：www.dxamc.cn   基金约束东说念主录用的其他销售机构，其他销售机构具体信息见基金份额发售 公告及基金约束东说念主网站公示情况。  （二）登记机构  称呼：东兴基金约束有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室  法定代表东说念主：牛南洁  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新看重厦 B 座 15 层  接洽东说念主：王广辉  电话：010-83770139  传真：010-83770222  （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 （四）司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊凡俗合伙) 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 实施事务合伙东说念主：李丹 接洽电话：86(21)23233388 传真：86(21)23238800 承办注册司帐师：闫琳、宋昊礼                   六、基金的召募   （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏 办法》、基金合同偏激他联系划定召募。本基金召募苦求已于【2024】年【8】 月【28】日获中国证监会证监许可【2024】1217 号文注册。   （二）基金类型   夹杂型证券投资基金   （三）运作方式   契约型绽开式   （四）基金存续期   不如期   （五）召募方式   通过各销售机构公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金约束东说念主网站。   （六）召募对象   相宜法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不跨越 3 个月。   本基金自 2024 年 11 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日进行发售。如果在此期间 未达到本招募说明书第七章第（一）款划定的基金备案条件，基金可在召募期限 内连续销售，直到达到基金备案条件。基金约束东说念主也可根据基金销售情况在召募 期限内恰当延长或裁减基金发售时刻，并实时公告。   （八）召募场地   投资东说念主应当在基金约束东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场地或按基金 约束东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和接洽方式具 体见基金份额发售公告以及基金约束东说念主网站。   基金约束东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方 法，请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金约束东说念主不错根据情况增减、变更其他销售机构，并在基金约束东说念主网站公 示。   （九）基金份额的认购安排 详见基金份额发售公告及销售机构关连公告。 独计算，已受理的认购苦求不允许销毁。 C 类基金份额，单个基金账户初次认购单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元（含认购 费），追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通过基金约束东说念主直销 柜台认购，单个基金账户初次认购单笔最低金额为东说念主民币 10，000 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1，000 元（含认购费）。认购苦求受理完成后， 投资者不得销毁。 金约束东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者握有基金份额的比例达 到或者跨越 50%，或者变相躲避前述 50%比例要求的，基金约束东说念主有权断绝该等 一说念或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的 阐明为准。   （十）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （十一）基金的最高召募领域   本基金召募期内可设召募方针上限。基金约束东说念主可根据基金发售情况对本基 金的发售进行领域抑遏，具体划定见本基金的基金份额发售公告或关连公告。   （十二）基金份额的分类   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨计算基金份额净值，计算公式为计 算日各样别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金约束东说念主可在对已有基金份额握有东说念主利益无内容不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行恰当范例后加多、减少、诊疗基金 份额类别设立或者诊疗现存基金份额类别的认购、申购费率或者变更收费方式或 者罢手现存基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金约束东说念主需依照《信息走漏办 法》的划定在划定媒介公告。   （十三）基金份额出手面值、认购用度、认购价钱及计算公式   （1）投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:            认购金额（M）              费率            M＜50 万元             1.00%            M≥500 万元           1000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   （3）本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资者认购 A 类基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记等基金召募期间发 生的各项用度。   （4）基金约束东说念主不错在不违抗法律法则划定及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销计算，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管 理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，恰当调低基金认购费率。   （1）A 类基金份额    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额出手面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额出手面值    （2）C 类基金份额    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额出手面值    认购份额的计算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    有用认购资金召募期间的利息，在基金合同奏效后折算成基金份额，归基金 份额握有东说念主通盘。    例 1：某投资者认购本基金 A 类基金份额 1 万元，对应的认购费率为 1.00%。 假设该笔认购产生利息 3 元。则认购份额为：    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=10，000／（1+1.00%）=9，900.99 元    认购用度=认购金额-净认购金额=10，000–9，900.99=99.01 元    认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）／基金份额出手面值= （9，900.99+3.00）/1.00=9，903.99 份    即：投资者投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 1.00%， 假设该笔认购产生利息 3 元，在基金合同奏效时，投资者账户登记有本基金 A 类 基金份额 9，903.99 份。    例 2：某投资者认购 1 万元本基金 C 类基金份额，无认购费。假设该笔认购 产生利息 3 元。则认购份额为：    认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）／基金份额出手面值= （10，000+3.00）/1.00=10，003.00 份    即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，无认购费，假设该笔认购 产生利息 3 元，在基金合同奏效时，投资者账户登记有本基金 C 类基金份额   （十四）认购的办法   投资者认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅基金份额发售公告。   （十五）认购苦求的阐明   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机 构如实采纳到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产 生的投资者的任何损失由投资者自行承担。   （十六）召募期间认购资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （十七）基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同奏效前， 任何东说念主不得动用。             七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金约束东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金约束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前， 任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列就业： 期活期入款利息； 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，链接 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期讲述中赐与 走漏；链接 60 个就业日出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个就业日内向中 国证监会讲述并冷落惩处决策，如握续运作、出动运作方式、与其他基金合并或 者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主 在招募说明书或其网站中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   本基金在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时刻为上海证券 来回所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时刻（若本基金参与港股通来回且 该来回日为非港股通来回日时，则基金约束东说念主可根据试验情况决定基金是否绽开 申购、赎回及出动业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金约束东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来回阛阓、证券、期货来回所来回 时刻变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相 应的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   基金约束东说念主可根据试验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购出手公告中划定。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中划定。   在笃定申购出手与赎回出手时刻后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。基金 约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或出动苦求且登 记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行计算； 法子赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。如果发生申购、赎回毁伤握有东说念主利 益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 处理执法等在顺从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东说念主 必须在新执法出手实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构划定的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收执法限制或其他非基金 约束东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理历程，则赎回款项顺延至上述 情形排斥后的下一个就业日划出。在发生广泛赎回时，款项的支付办法参照基金 合同联系条件处理。   基金约束东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以基金份额登记机构的阐明 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购、赎回份额的阐明情况，投资东说念主应实时查 询并妥善应用正当权利。   基金约束东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求果真 认时刻进行诊疗，并按照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 申购单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为东说念主 民币 1 元（含申购费）；通过基金约束东说念主直销柜台申购，单个基金账户初次申购 单笔最低金额为东说念主民币 10，000 元(含申购费，已握有基金份额的投资者不错适用 初次单笔最低申购金额 1，000 元），追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1，000 元（含 申购费）。具体业务办理请遵命各销售机构的关连划定。 额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来回账户保留的基 金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期一说念赎回。 参见关连公告。 申购比例上限，具体请参见关连公告。 基金约束东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选择上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金约束东说念主关连公告。 份额等数目限制。基金约束东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系划定在 划定媒介上公告。  （六）申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：            申购金额（M）                    费率                M＜50 万元               1.20%               M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。投资 东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按单笔申购金额笃定申购费率，以每笔申购申 请单独计算用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：   基金份额握有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例           N＜7 天             1.50%            100%   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：   基金份额握有期限（N）            赎回费率        归入基金资产比例        N＜7 天               1.50%             100%        N≥30 天              0.00%               --   投资者可将其握有的一说念或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。     基金约束东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公 告。     （七）申购份额与赎回金额的计算     （1）A 类基金份额     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     （2）C 类基金份额     申购份额 = 申购金额 / 申购当日 C 类基金份额净值     计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此过错产生的收益或 损失由基金财产承担。     例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，费率为 1.20%，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50，000／（1+1.20%）＝49，407.11 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49，407.11＝592.89 元     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值＝49，407.11／1.0160＝     即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，629.05 份 A 类基金份额。     例 2：某投资者投资 1，000 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假设 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值＝10，000，000／1.0160＝     即：投资者投资 1，000 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 9，842，519.69 份 C 类基金份额。     赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例 3：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，握有期小于 7 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10，000×1.0160=10，160.00 元     赎回费=10，160.00×1.50%=152.40 元     净赎回金额=10，160.00-152.40=10，007.60 元     即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，握有期小于 7 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10，007.60 元。     例 4：某投资者赎回 1，000 万份本基金 C 类基金份额，握有期小于 7 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10，000，000×1.0160=10，160，000.00 元     赎回费=10，160，000.00×1.50%=152，400.00 元     净赎回金额=10，160，000.00-152，400.00=10，007，600.00 元     即：投资者赎回 1，000 万份本基金 C 类基金份额，握有期小于 7 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10，007，600.00 元。     本基金各样基金份额净值的计算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当范例，不错恰当延长 计算或公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及 监管部门、自律执法的划定。 有东说念主利益无内容不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计算，针对基金投 资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金约束东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率等费率。   （八）申购和赎回的注册登记 为基金投资者加多权益并办理登记手续，基金投资者自 T＋2 日起有权按基金合 同约定赎回该部分基金份额。 为基金投资者扣除权益并办理相应的登记手续。 并依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金约束东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购苦求。   （3）证券、期货来回所来回时刻非平日停市或港股通临时停市，导致基金 约束东说念主无法计算当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主利益 时。   （5）基金资产领域过大，使基金约束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （7）因港股通来回当日额度使用完了而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生证券来回服务公司等机构认定的来回额外情况并决定暂停提供部分或一说念港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行正 常来回的情形。   （8）基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的额外情况导致 基金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平日运行。   （9）基金约束东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基 金份额数的比例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相 躲避前述 50%比例要求的情形。   （10）苦求跨越基金约束东说念主设定的基金总领域、单日净申购比例上限、单个 投资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计握有的基金份额上限的。   （11）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（11）项 暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金约束东说念主应 当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东说念主应及 时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金约束东说念主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金约束东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货来回所来回时刻非平日停市或港股通临时停市，导致基金 约束东说念主无法计算当日基金资产净值。   （4）链接两个或两个以上绽开日发生广泛赎回。   （5）发生连续接受赎回苦求将毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形时，基 金约束东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）发生证券来回服务公司等机构认定的来回额外情况并决定暂停提供部 分或一说念港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通 机制进行平日来回的情形。   （8）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 约束东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金约束东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的关连条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未 获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东说念主应实时归附赎回业 务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金约束东说念主应当在规如期限内在规 定媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金约束东说念主应于再行绽开日公布最 近 1 个绽开日的基金份额净值。   （3）基金约束东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，最迟于再行绽开日在规 定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明 确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十）广泛赎回的情形及处理方式  若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广泛赎回。  当基金出现广泛赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金约束东说念主合计有智商支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按 平日赎回范例实施。  （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有痛楚或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额握有 东说念主当日赎回苦求跨越上一绽开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行宽限办 理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动宽限办理 的赎回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被销毁。宽限的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日某一类别的基金份额净值为基 础计算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。  （3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金约束 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。  当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构文书等其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，说明联系 处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。  （十一）基金出动  基金约束东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 关连执法由基金约束东说念主届时根据关连法律法则及基金合同的划定制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与关连机构。  （十二）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。  承袭是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   （十三）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。   （十四）如期定额投资计算   基金约束东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资计算，具体执法由基金约束东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金约束东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资计算最低申购金额。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管部门另有划定的除外。   在对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下，如关连法律法则允许基 金约束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行关连范例后，基金管 理东说念主将制定和实施相应的业务执法。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或关连公告。   （十七）基金约束东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额握有东说念主利益 无内容不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。法律法则或中国证监会另有 划定的，从其划定。                 九、基金的投资   （一）投资方针   本基金精选具有握续分成智商且估值相对合理的优质上市公司，并勾通积极 的大类资产配置，追求特别功绩相比基准的投资讲述。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单子、金融债、次级债、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政 府债、企业债、公司债、可出动债券（含分离来回的可出动债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款（包括契约入款、如期入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、股票 期权、股指期货、信用养殖品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须相宜中国证监会关连划定）。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%）；投资于本基金界定的红利主题 关连股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货 合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激 他金融器具的投资比例按照法律法则或监管机构的划定实施。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行 恰当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为夹杂型基金，投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略和债 券投资策略等。   本基金基于定量与定性相勾通的方式追踪国表里宏不雅经济数据及政策变化， 密切关怀阛阓流动性变化情况，动态评估不同资产的估值水平变化，合理笃定组 合中权益资产、债券资产及货币阛阓器具偏激他金融器具的投资比例。   本基金选择积极的股票投资策略，概述给与定量分析和定性分析相勾通的研 究方法，从下到上精选优质上市公司，追求慎重的股息收入和始终的老本升值。   （1）“红利”主题的界定   本基金约束东说念主将怡悦以下前两项中任一项且同期怡悦第三项特征的股票作 为相宜“红利”主题的公司，构建基础股票池： 润）或股息率（现金分成/市值）处于阛阓前 50%； 额外的非 ST 及非*ST 股票。   将来跟着政策或阛阓环境发生变化导致基金约束东说念主对“红利”主题的界定范 围发生变动，基金约束东说念主在履行恰当范例后，有权对上述“红利”主题界定的标 准进行诊疗。   （2）个股投资策略   本基金要点关怀“红利”主题股票投资契机，在定量筛选“红利”主题股票 的基础上，本基金约束东说念主将根据企业盈利智商、成长性和成长质地并勾通估值水 对等目的，遴荐出具有雅致无比盈利智商和分成预期，且估值具有诱导力的公司进行 投资。为了躲避“红利”策略投资过程中可能遇到的价值罗网，本基金将对高股 息率的公司进行分析，奋勉躲避价值罗网，并通过适度溜达化的方法抑遏组合风 险。   在基础股票池中，通过定量的方式，概述谈判股票的估值、股息率和盈利能 力等筛选目的，并勾通定性分析公司盈利智商的褂讪性和可握续性，判断企业内 在价值。通过优选竞争上风明确、盈利智商褂讪、估值合理、分成智商强的优质 公司构建股票组合。   （3）港股通标的股票投资策略   基于上述投资酌量框架，本基金同期关怀互联互通机制下港股阛阓优质标的 投资契机： 进行配置。   出于对流动性和有用利用基金资产的考量，本基金应时对债券进行投资。   本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。通 过酌量国表里宏不雅经济、货币和财政政策、阛阓结构变化、资金流动情况，选择 从上至下的策略判断将来利率变化和收益率弧线变动的标的及幅度，笃定组合久 期，进而根据各样资产的预期收益率笃定债券资产配置。   本基金通过对资产支握证券的刊行条件、基础资产的组成及质地等基本面 酌量，勾通关连订价模子评估其内在价值，严慎参与资产支握证券投资。   本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险约束的原则，充分考 虑国债期货的流动性和来回活跃进程，适度参与国债期货的来回，以对冲投资组 合的风险、有用约束现金流量或斥责建仓或调仓中的冲击成本等。   本基金将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回， 遴荐流动性好、来回活跃的期权合约进行来回，以对冲投资组合的系统性风险、 有用约束现金流量或斥责建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将勾通投资目 标、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连抑遏和要求，笃定参与期权交 易的投资时机和投资比例。   本基金投资股指期货将依据风险约束的原则，以套期保值为目的，在抑遏风 险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析股指 期货的风险收益特征，主要遴荐流动性好、来回活跃的期货合约，运用订价模子 对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的特色，实时诊疗投 资组合的仓位及风险暴露，以提高组合的运作效率，斥责股票仓位诊疗的频率和 来回成本，并更好地搪塞大额申购赎回等流动性风险，成心于加强基金风险抑遏。   可出动债券（含分离来回的可出动债券）、可交换债券兼具权益类证券与固 定收益类证券的性情，具有顽抗下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转 换债券的遴荐勾通其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件长远酌量的基 础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和雅致无比流动性的 可出动债券，争取慎重的投资讲述。可交换债券与可出动债券的区别在于换股期 间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。 本基金将通过对方针公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值以及条件带来 的期权价值等概述分析，进行投资决策。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的酌量判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将恰当投资信用养殖品偏激挂钩债券，以在抑遏信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用养殖品投资时，将根据风险约束的原则，以风险对 冲为目的，转换信用养殖品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益性情。 收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩债券的合成收益率，遴荐具备一定信 用利差的信用养殖品偏激挂钩债券进行投资，并笃定信用养殖品偏激挂钩债券的 投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券来回所或银行间阛阓关连业务执法的 信用养殖品。   为了更好地达成投资方针，在概述谈判预期风险、收益、流动性等因素的基 础上，本基金可参与融资业务。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）比例为基金资产的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投资于本基金界定的 红利主题关连股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期 权合约需缴纳的来回保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计算）不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金约束东说念主约束的一说念基金握有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计算），不跨越该证券的 10％，都备按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该 资产支握证券领域的 10％；   （8）本基金约束东说念主约束的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金约束东说念主约束的一说念绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金约束东说念主约束的一说念投资组 合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述所划定比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金参与股指期货来回的，应当相宜下列投资限制： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基 金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 来回日基金资产净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货来回的，应当相宜下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 出洋债期货合约价值，共计(轧差计算)应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来回的，应当相宜下列投资限制： 值的 10%； 权的，应握有合约行权所需的全额现金或来回所执法招供的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并计算；   （19）本基金参与信用养殖品来回的，应当顺从下列要求：本基金不握有具 有信用保护卖方属性的信用养殖品；不握有合约类信用养殖品；本基金握有的信 用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于兼并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金共计不得跨越基金资产净值 的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基 金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金约束东说念主 应当在 3 个月内进行诊疗；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （21）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（19）情形之外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比 例不相宜上述划定投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但 中国证监会划定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 恰当范例后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的划定为准。   为诊疗基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定回绝的其他行径。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、试验 抑遏东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱实施。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 恰当范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，但须提前公 告。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率*70%+中证港股通概述指数 收益率（东说念主民币）*10%+中债概述指数收益率*20%   功绩相比基准遴荐原理： 息率高、分成相比褂讪、具有一定例模及流动性的 100 只股票为成份股，给与股 息率动作权重分配依据，以反应 A 股阛阓高红利股票的举座表现，适配合为本基 金权益投资部分的功绩相比基准； 凡俗股动作样本股，以反应港股通范围内上市公司的举座情状和走势，具有雅致无比 的阛阓代表性，适配合为本基金港股投资部分的功绩相比基准； 主要来回阛阓、不同刊行主体和期限，粗略很好地反应中国债券阛阓总体价钱水 善良变动趋势，适配合为本基金的债券投资功绩相比基准。   若将来法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 罢手发布，本基金约束东说念主不错依据诊疗投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致，按照监管部门要求履行恰当范例后，恰当诊疗功绩相比基准并实时公 告。法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   （六）风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平表面上高于债券 型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票时，需承 担因港股阛阓投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回执法等各异带来的独到风 险。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   （七）基金约束东说念主代表基金应用鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。                十、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券、单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法则、表苟且文献为本基金开立资金托管账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 寥寂。   （四）基金财产的督察和刑事就业   本基金财产寥寂于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。             十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来回场地的来回日以及国度法律 法则划定需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、信用养殖品、资产支握证券、国债期货合约、股 指期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近来回日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近来回日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，笃定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金约束东说念主不应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时间笃定公允价值。给与估值时间笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的股票品种，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来回市 价，笃定公允价值。   （2）来回所上市不存在活跃阛阓的股票品种，给与估值时间笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公设备行未上市的股票品种，给与估值时间笃定公允价值。   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系划定笃定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据关连法律、法则的规 定实施。 提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券收用估值日收盘价动作估值全价进行估值；   实行净价来回的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估 值全价进行估值。 前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值时间笃定其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化的，给与最近来回日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的：对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经 诊疗的报价动作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应当对阛阓报价进行诊疗以阐明计量日的公允价值；非活跃阛阓下采 用估值时间阐明公允性。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓来回互联互通机制 触及的境应酬易场地所在地的法律法则划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金诊疗日或试验支付日进行相应的估 值诊疗。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及监管部 门、自律执法的划定。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的划定或者未能充分诊疗基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金约束东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （五）估值范例 日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的， 从其划定。   基金约束东说念主每个就业日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金约束东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的就业东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若 系同行业现存时间水平不成意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述划定实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回贵府灭失或被过失处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失就业方应及 时融合各方，实时进行调动，因调动估值过失发生的用度由估值过失就业方承担； 由于估值过失就业方未实时调动已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值过失就业方已经积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失就业方搪塞调动的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值过失已得 到调动。   （2）估值过失的就业方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值过失的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失就业方仍搪塞估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失诊疗给与尽量归附至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的就业方进行 调动和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值过失的调动向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现过失时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金约束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金约束东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金约束东说念主应于每个绽开日来回收尾后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐明后发 送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值按约定赐与公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值过失处理； 纪商及入款银行等级三方机构发送的数据过失或第三方估值基准服务机构提供 的估值数据过失，联系司帐轨制变化等非基金约束东说念主和基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发 现该过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金约束东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿 就业。但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或平缓由此酿成 的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，关连估值诊疗不动作基金资产估值过失处 理。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。           十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指汗漫收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金约束东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效活气 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；遴荐选择红利再投履历式的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构临了一次遴荐的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违反法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 履行恰当范例后，基金约束东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行诊疗。法律 法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务执法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。            十三、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计算 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金约束费  E 为前一日的基金资产净值  基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金约束东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信 息由基金约束东说念主通过书面阵势另行文书基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约 划定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。            十四、基金的司帐和审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 以书面方式阐明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。           十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险约束划定》、《基金合同》偏激他联系划定。关连法律法则 对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其 最新划定。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、 行政法则和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息 贵府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的执法及具体范例，说明基金产品的性情等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大抑遏地走漏影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更 新一次。基金驱逐运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金约束东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金产品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金约束东说念主不再更新基金产品 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金产品贵府概要、基金招募说明书、 《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金产品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在划定网站上。   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在划定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 讲述）   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在划定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在划定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在划定报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在划定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》驱逐、基金计帐；   （3）出动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金约束东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金约束东说念主变更握有百分之五以上股权的鞭策、基金约束东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金约束东说念主高等约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金约束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高等约束东说念主员、基金司理因基金约束业务关连行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、 试验抑遏东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生广泛赎回并宽限办理；   （19）本基金链接发生广泛赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）诊疗基金份额类别的设立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及本基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （24）基金约束东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开见识。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金约束东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述 和招募说明书（更新）等文献中走漏本基金参与港股通来回的关连情况。   基金约束东说念主应在基金年报及中期讲述中走漏其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支握证券明细。   基金约束东说念主应在基金季度讲述中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   基金约束东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 等文献中走漏股指期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来回 政策和来回方针。   基金约束东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等如期讲述 和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括来回政策、握仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的来回政策和来回方针等。   基金约束东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权来回的联系情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金约束东说念主应当在如期讲述及招募说明书（更新）等文献中详备走漏信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基 金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方针及策略。   本基金参与融资业务的，基金约束东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资来回情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激约束情况等。   基金合同驱逐的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在划定网站上， 并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的划定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息走漏事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定专门部门及 高等约束东说念主员负责约束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 走漏内容与阵势准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金计帐讲述等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐明。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，然而其他巨匠媒介不得早于划定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的关连划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金关连信 息： 营业时； 投资东说念主的利益，决定延长估值； 伏击事故的任何情况；               十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计 意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。 换；同期，基金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用 于主袋账户份额。广泛赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需谈判主袋账户资产。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金约束东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金约束东说念主都应 当实时向侧袋账户一说念份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并驱逐侧袋机制后，基金约束东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期讲述 中走漏特定资产的运作情况。               十七、风险揭示   基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者握有本基金可能盈利，也可能 蚀本。基金份额握有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）阛阓风险   本基金为夹杂型证券投资基金，投资于股票等权益类资产以及债券等固定收 益类资产。证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面 临潜在的风险，导致本基金的收益水平发生波动。阛阓风险不错分为股票投资风 险和债券投资风险。   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的 影响，导致阛阓价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的操办情状受多种因素影响，如阛阓、时间、竞争、约束、 财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）信用风险：基金在来回过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之 刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地斥责导致债券 价钱下落，或者债券回购来回到期时来回敌手方不成履行付款或结算义务等，造 成基金资产损失的风险。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如 果阛阓利率上升，本基金握有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市 场利率下落，债券利息的再投资收益将濒临下落的风险。   （3）收益率弧线风险：如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存 在各异，长、中、短期债券的相对价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基 准。   （4）利差风险：债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相 应期限和类属债券价钱变化的风险。   （5）阛阓供需风险：如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、 阛阓参与主体操办环境等发生变化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓 可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终影响债券阛阓的供需关系，酿成 基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险：基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而 导致投资者握有本基金资产试验购买力下落。   （二）约束风险   在基金约束运作过程中，基金约束东说念主的常识、教诲、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，酿成约束风险。基金约束东说念主的约束水平、约束技巧和约束时间等对基金收益 水平也存在影响。   （三）流动性风险   基金可能濒临基金资产不成赶紧、低成腹地转换成现金，或者不成应付可能 出现的投资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照平日 的阛阓价钱来回而引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保握一 定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资方针的达成。后 者是指在本基金来回过程中，可能会发生广泛赎回的情形，广泛赎回可能会产生 基金仓位诊疗的痛楚，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   （四）合规性风险   指本基金的约束和投资运作不相宜关连法律、法则的划定和基金合同的约定 而带来的风险。   （五）操作和时间风险   基金的关连当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者 东说念主为因素酿成操作装假或违反操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易过失和欺骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响来回的平日进行以至导致基金份额握有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算 机构等。   （六）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导 致信用评级下落以至到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来回敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （七）本基金独到的风险 为基金资产的 60%-95%，因此股票阛阓的变化将影响到基金功绩表现，基金净值 表现因此可能受到影响。基金约束东说念主将阐扬专科酌量上风，加强对阛阓、上市公 司基本面和固定收益类产品的长远酌量，握续优化组合配置，以抑遏特定风险。   （1）港股来回失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合来回通盘限公司（以下简称“香 港联交所”）开市前阶段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的 风险；在香港联交所握续来回时段，当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入来回的风险。现行的港股通执法，对港股通下可投资的港 股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制执法对具体的可投资标的进行 诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通 可投资标的范围的诊疗而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。 另外还濒临港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成平日来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所划定的其他情形时，香港联交所可 能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现境内证券交 易服务公司认定的来回额外情况时，境内证券来回服务公司将可能暂停提供部分 或者一说念港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时刻延长或是汇率数据过失等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）境外阛阓的风险   本基金通过港股通投资于香港阛阓，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、来回执法、结算、托管以偏激他运作风险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱的影响强大，港股价钱 与外洋资金流动表现出高度关连性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   港股阛阓实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产品和养殖品种类相 对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能表现出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   （4）交收轨制带来的流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日， 即为卖出当日之后第二个港股通来回日）身手在香港阛阓完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日身手回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款 日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时诊疗基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   （5）港股通下对公司行径的处理执法带来的风险   根据现行的港股通执法，本基金因所握港股通股票权益分配、出动、上市公 司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者出动等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分配、出动或者上市公司被收购等所取得的非香 港联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金 存在因上述执法，利益得不到最大化以至受损的风险。   （6）香港联交所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所划定，在来回所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选择停牌措施。此外，不同于 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体 时长并莫得量化划定，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应符号(举例， ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警 示板，香港联交所给与非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。因该等制 度性各异，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金带 来损失的风险。   （7）港股通执法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和执法下参与香港联交所证券的投资，受港股通执法 的限制和影响；本基金存在因港股通执法变动而带来基金投资受阻或所握资产组 合价值发生波动的风险。   （8）本基金会根据阛阓环境的变化以及投资策略的需要进行诊疗，遴荐将 部分基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股 票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。 资产的 80%。该类股票的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风 险，其投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、阛阓需求变化、行业波动和公 司自身操办情状等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期 不符而酿成个股价钱表现低于预期的风险。因此，本基金所投资的红利主题关连 的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的证券不同，酿成本基金的收益低于 其他基金，或波动率高于其他基金或阛阓平均水平。此外，由于本基金还不错投 资其它品种，这些品种的价钱也可能因阛阓中的各样变化而出现一定幅度的波动， 产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。 生金融器具属于高风险投资器具，相应阛阓的波动也可能给基金财产带来较高风 险。   期货来回给与保证金来回方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金怡悦建 立或者接济期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能 成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资 产可能因为期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。   本基金投资股票期权，可能激勉如下风险：股票期权动作一种金融养殖品， 具备一些独到的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波动带来 的阛阓风险；养殖品基础资产来回量大于阛阓可报价的来回量而产生的流动性风 险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法 实时筹措资金怡悦建立或者接济养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 金风险；来回敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。   本基金可投资于资产支握证券。资产支握证券是一种债券性质的金融器具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产支握证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产 池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券。资产支 握证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。如本基金投资存托凭证，除与其 他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证 价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险， 包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面 存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不停存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市 酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方面 与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   （1）流动性风险   信用养殖品在来反转让过程中因无法找到来回敌手或来回敌手较少，导致难 以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用养殖品存续期间，由于不可抑遏的阛阓及环境变化，创设机构可能出 现操办情状欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用养殖品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体操办情状或利率环境发生变化，引起信 用养殖品价钱出现波动的风险。 投资风险是指在进行融资业务的过程中濒临的各式可能导致基金投资失败或基 金资产损失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资来回过程中，可能 会濒临融资对象到期不成偿还融资款，基金资产濒临一定损失的风险。  （1）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资标的均在关连法律法则及中国证监会划定的正当范围之内，且 具备雅致无比的可投资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较 强。本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，投 资于本基金界定的红利主题关连股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。试验 投资过程中，本基金精选具有握续分成智商且估值相对合理的优质上市公司，并 勾通积极的大类资产配置，追求特别功绩相比基准的投资讲述。根据《流动性风 险约束划定》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险约束措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑遏。  （2）广泛赎回情形下的流动性风险约束措施  若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广泛赎回。  当基金出现广泛赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。 常赎回范例实施。 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回苦求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额握有东说念主当 日赎回苦求跨越上一绽开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行宽限办理。 对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎 回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被销毁。宽限的赎回苦求与下一绽开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日某一类别的基金份额净值为基础 计算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作 明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。  当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构文书等其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，说明联系 处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。  （3）实施备用的流动性风险约束器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金运作过程中，将使用宽限办理赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支 付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制及中国 证监会认定的其他措施抑遏流动性风险，具体使用情形及范例详见基金合同第六 部分基金份额的申购与赎回、第十四部分基金资产估值。 求过大，阛阓来回量不及，导致证券不成低成腹地转换为现金，进而对基金资产 净值酿成较大波动的情形，对基金份额握有东说念主来说，存在不成实时赎回基金份额 的风险。 动，诊疗净值褂讪。 通过减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求等措施可幸免基金份额净 值虚高或虚低给申购、赎回客户或存量客户酿成损失，对基金份额握有东说念主来说， 存在不成实时赎回基金份额或延长取得赎回款项的风险。 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到自制对待，当日参与申购和赎回来回的投资者存在承担申购 或者赎回产生的来回偏激他成本的风险。  投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金实施侧袋 机制的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效壅塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主 在基金如期讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主计算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 谈判主袋账户资产，并根据关连划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。  （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广泛执法等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与本基金风险 之间的匹配检会。   （九）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   十八、基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。             十九、基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金约束东说念主简况   称呼：东兴基金约束有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东说念主：牛南洁   设立日历：2020 年 3 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织阵势：有限就业公司   注册老本：20000 万元东说念主民币   存续期限：握续操办   接洽电话：010-83770200   （二） 基金托管东说念主简况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时刻：1996 年 2 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：握续操办   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   （四）基金约束东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鞭策权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、出动和非来回过户的业务执法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以强壮信用、严慎费力的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此寥寂，对所约束的不同基金分辨 约束，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定计算并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息走漏 及讲述义务；   （12）保守基金生意神秘，不露出基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产约束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时刻发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临甩掉、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金约束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （五） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓执法，为基金开设资金托管账户、证券账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以强壮信用、费力尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分辨设立账户，寥寂核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金约束东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金托管账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另 有划定外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金约束东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金约束东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金约束东说念主有未实施《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法 律法则划定的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其录用的登记机构处采纳并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或联系划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临甩掉、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督约束机构，并文书基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而辞退；   （20）按划定监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金约束东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金约束东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （六）基金份额握有东说念主的权利与义务   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》驱逐的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有划定的，以届 时有用的法律法则为准。   本基金基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）诊疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）基金约束东说念主、登记机构、销售机构在法律法则划定或中国证监会许可 的范围内诊疗联系基金认购、申购、赎回、出动、非来回过户、转托管等业务的 执法；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）在法律法则和《基金合同》划定的范围内诊疗本基金的申购费率、销 售服务费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）加多、减少、诊疗本基金的份额类别设立；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集； 冷落书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金约束东说念主， 基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主冷落书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书冷落提议的基金 份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文书基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯方式、录用的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明相宜法律法则、《基金合 同》和会议文书的划定，何况握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经 文书不参预收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错给与书面、网罗、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定范例笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据证明，不然提交 相宜会议文书中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等划定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的或法律法则加多新的握有东说念主大会机制的，基金约束东说念主提前公告 后，可平直对本部老实容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在划定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，各方当事东说念主应通过协商惩处，协商不成惩处的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚笃、费力、尽责 地履行基金合同划定的义务，诊疗基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。             二十、基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金约束东说念主   称呼：东兴基金约束有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新看重厦 B 座 15 层   法定代表东说念主：牛南洁   设立日历：2020 年 3 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织阵势：有限就业公司   注册老本：20000 万元东说念主民币   存续期限：握续操办   接洽电话：010-83770200   操办范围：公开召募证券投资基金约束、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。   （阛阓主体照章自主遴荐操办容貌，开展操办行径；照章须经批准的容貌， 经关连部门批准后依批准的内容开展操办行径；不得从事国度和本市产业政策禁 止和限制类容貌的操办行径。）   （二）基金托管东说念主   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时刻：1996 年 2 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：握续操办   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行径应用监督权   基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的， 基金约束东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关连时间系统，对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单子、金融债、次级债、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政 府债、企业债、公司债、可出动债券（含分离来回的可出动债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款（包括契约入款、如期入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、股票 期权、股指期货、信用养殖品及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须相宜中国证监会关连划定）。   本基金可根据关连法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%）；投资 于本基金界定的红利主题关连股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来回保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例按照法律法则或监管机构的划定 实施。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行 恰当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投资于本基金界定的红 利主题关连股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； 合约需缴纳的来回保证金后，保握现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 时上市的 A+H 股合并计算）不跨越基金资产净值的 10％； 行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计算），不跨越该证 券的 10％，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制； 金资产净值的 10％； 产支握证券领域的 10％； 权益东说念主的各样资产支握证券，不得跨越其各样资产支握证券共计领域的 10％； 握有资产支握证券期间，如果其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金约束东说念主 约束的（本基金托管东说念主托管的）一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；都备按照联系指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 因素致使基金不相宜前述所划定比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   （1）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，共计（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本 基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一来回日基金资产净值的 20%；   （1）本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金握有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计(轧差计算)应当相宜基金合同对于债券投资比例的 联系约定；   （5）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；   （2）开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应握有合约行权所需的全额现金或来回所执法招供的可冲抵股票期权保 证金的现金等价物；   （3）未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； 上市来回的股票合并计算； 信用保护卖方属性的信用养殖品；不握有合约类信用养殖品；本基金握有的信用 养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资 于兼并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金共计不得跨越基金资产净值的 约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金约束东说念主应 当在 3 个月内进行诊疗； 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   除上述 2、9、13、14、19 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投 资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会划定的特 殊情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行 恰当范例后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的划定为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资回绝行径通过过后监督方式进行监督。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、试验 抑遏东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命 基金份额握有东说念主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱实施。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥寂董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   根据法律法则联系基金从事关联来回的划定，基金约束东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司 名单，并确保所提供的关联来回名单的信得过性、齐全性、全面性。基金约束东说念主有 就业督察信得过、齐全、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单，名单变更 后基金约束东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐明后，新的关联来回名单 出手奏效。   若基金托管东说念主发现基金约束东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行的关联 来回违反法律法则划定时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金约束东说念主选择必要措 施羁系该关联来回的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法羁系关联来回发 生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。对于来回所场内已成交的违法关联交 易，基金托管东说念主应按关连法律法则和来回所执法的划定进行结算，同期向中国证 监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金约束东说念主负责对来回敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的来回执法进行 来回，并负责惩处因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律就业及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主确 定的时刻前仍未承担爽约就业偏激他法律就业的，基金约束东说念主不错对相应损失先 行赐与承担，然后再向关连来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先 约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不 承担由此酿成的相应法律就业及损失。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下划定： 银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 款业务另行签订书面契约。基金托管东说念主应根据关连法则及契约对基金银行入款业 务进行监督与核查，严格审查、复核关连契约、账户贵府、投资指示、入款证实 书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户约束、利率约束、支付结算等 的各项划定。 约定，笃定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜联系划定进行监督。如基金 约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金约束 东说念主招供通盘银行。基金约束东说念主未根据联系法律法则的划定及基金合同的约定对定 期入款提前支取的，损失由其承担。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文书基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金约束东说念主收到书面文书后应实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金约束东说念主 应在划定时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的事项，在相宜关连法律法则的前提下基金约束东说念主应积极配合提供 关连数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据来回范例已经奏效的指示违反法律、 行政法则和其他联系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此酿成的损失由基金约束东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金约束东说念主无正 当原理，断绝、阻滞基金托管东说念主根据本托管契约划定应用监督权，或选择拖延、 欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金约束东说念主计算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金约束 东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未实施或无故延长实施基金约束东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管契约偏激他联系划定时，应实时以书面阵势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面阵势给基金约束东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在划定时刻内回话并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关连贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的齐全性和 信得过性。   （四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事就业、分配基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，寥寂核算，确保基金财产的 齐全与寥寂。 理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金约束东说念主选择措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金约束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   基金召募期间召募的资金应存于基金约束东说念主开立的“基金召募专户”。该账 户由基金约束东说念主开立并约束。   基金召募期满或基金约束东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售 时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》、基金合同等联系划定后，基金约束东说念主应将属于基金财产的一说念资 金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同期在划定时刻内，聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具 的验资讲述由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金约束东说念主按划定办理 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和约束   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银 行入款。该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的约束应相宜《东说念主民币银行结算账户约束办法》、《现金约束 暂行条例》、《东说念主民币利率约束划定》、《利率约束暂行划定》、《支付结算办 法》以及银行业监督约束机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和约束 算有限就业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托 管账户和资金结算专户。   （六）如期入款账户的开设和约束   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，但至少预留一枚基金托管东说念主印鉴。在取得入款证 实书后，基金托管东说念主督察证实书原来。基金约束东说念主应该在合理的时刻内进行如期 入款的投资和支取事宜，若基金约束东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产 繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金约束东说念主和基金托管东说念主两边协商惩处。   对于任何的如期入款投资，基金约束东说念主都必须和入款机构签订如期入款契约， 约定两边的权利和义务，该契约动作划款指示附件。   （七）其他账户的开设和约束   在本托管契约坚强日之后，本基金被允许从事相宜法律法则划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基 金约束东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系执法使用并约束。   （八）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构 的督察库；属于基金托管东说念主试验有用抑遏下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的 损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主以 外机构试验有用抑遏或督察的证券不承担督察就业。   （九）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分辨应由基金 托管东说念主、基金约束东说念主督察。除本契约另有划定外，基金约束东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金约束东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不低于法律法则划定的最低 期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金约束东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金约束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算、估算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时刻及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基 金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的， 从其划定。   基金约束东说念主每个就业日计算基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按划定公告。但基金约束东说念主根据法律法则或基金合同的划定暂停估值时 除外。   基金约束东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按划定对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金约束东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方 法和司帐处理原则，分辨独马上设立、记录和督察本基金的全套账册，对关连各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金约束东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据都备 一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度讲述的编制及复 核并赐与公告；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核并 赐与公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核并赐与公 告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系划定为准。基金年度讲述的 财务司帐讲述应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。 基金合同奏效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   （七）在有需要时，基金约束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和保 管，基金约束东说念主和基金托管东说念主应分辨督察基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法 律法则划定的期限。如不成妥善督察，则按关连法律法则承担就业。根据反洗钱 要求，基金约束东说念主应妥善督察投资者的身份贵府信息，如基金托管东说念主要求提供， 在法律法则允许的范围内基金约束东说念主应积极赐与提供或协助。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金约束东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。 基金约束东说念主和基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，两边当事 东说念主应通过协商惩处，协商不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有不停力，除非仲 裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚笃、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，诊疗基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的划定有任何阻扰。   （二）基金托管契约驱逐的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构联络其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金约束公司联络其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。          二十一、对基金份额握有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金约束东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东说念主投资来回阐明服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的通盘基金份额握有东说念主的基金投 资记录。   基金约束东说念主直销柜台应根据在基金约束东说念主直销柜台进行来回的投资者的要 求提交成交阐明单。   基金销售机构应根据在其网点进行来回的投资者的要求提交成交阐明单。   （二）基金份额握有东说念主来回记录查询服务   基金份额握有东说念主可通过基金约束东说念主的客户服务中心查询历史来回记录。   （三）基金份额握有东说念主来回对账单寄送服务   基金份额握有东说念主来回对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每 季度收尾后 10 个就业日内向本季度有来回的投资东说念主寄送；年度对账单在每年度 收尾后 20 个就业日内向通盘握有本基金基金份额或今年度内有来回的投资东说念主寄 送。   （四）信息查询   基金约束东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东说念主可 以凭基金账号和该密码通过基金约束东说念主的客户服务热线查询客户基金账户信息； 同期不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金约束东说念主网 站查询基金申购与赎回的来回情况、账户余额、基金产品信息。   （五）投诉受理   投资者不错拨打东兴基金约束有限公司客户服务中心电话 400-670-1800，或 客服信箱：kefu@dxamc.cn 投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员和服务。           二十二、其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息走漏办法》等关连法律法则划定的内容与阵势进行走漏，并在划定 媒介上公告。         二十三、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书分辨置备于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住 所，投资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内 取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得到的文献偏激复印件， 基金约束东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   投资者还不错平直登录基金约束东说念主的网站（www.dxamc.cn）查阅和下载招 募说明书。             二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金约束东说念主处。 买复印件。                          东兴基金约束有限公司